野村交易员被指控操纵利率互换价差利率-互换

发布时间:2021-02-02 23:36 来源: 股市行情 栏目: 股市新闻 点击:

原标题:野村交易员被指控操纵利率互换价差野村证券前非日元利率交易主管被美国商品期货交易委员会起诉.....

  原标题:野村交易员被指控操纵利率互换价差

  野村证券前非日元利率交易主管被美国商品期货交易委员会起诉,罪名是操纵美元利率互换价差的价格。

  美国曼哈顿地方法院周一提起诉讼称,野村证券前非日元利率交易主管约翰·戈尔曼(John Gorman)在与一家债券发行人的交易中“为了银行的利益而参与了这一计划”。诉讼中没有提到银行或发行人的名字。据一位不愿透露姓名的知情人士透露,戈尔曼受雇于野村证券,但已不再从事交易工作。

  戈尔曼目前人在英国,但在被控行为发生时正在东京工作。他通过律师发表的一份声明否认了CFTC的指控。

  据CFTC称,债券发行人与野村证券(Nomura)的一家日本分支机构就10年期美元计价债券的发行达成了利率互换交易。债券发行和掉期都是在2015年2月3日定价的,使用的屏幕数据显示的是某电子交易平台的价格。

  CFTC称,戈尔曼调整交易时机,人为压低10年期互换价差的价格,这些价差随后被用来为发行人互换定价,从而为野村带来利润。据称,2019年,在CFTC对此事的调查中,戈尔曼销毁了通讯软件WhatsApp上有关该交易的对话信息。

  他的律师称:“此次交易没有违反任何有关市场操纵的规则。这种预先对冲风险的交易是一种常见的风险管理策略,受到行业的认可。”

  CFTC在2019年对汇丰控股北美利率业务前负责人里斯托夫·里瓦(Christophe Rivoire)提起了类似的诉讼。CFTC称,里瓦操纵银行与债券发行人之间的利率互换价格,为汇丰银行谋利。

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