美国证监会暗示将对华尔街采取更严格措施豁免-和解

发布时间:2021-02-18 01:57 来源: 股市行情 栏目: 股市新闻 点击:

原标题:美国证监会暗示将对华尔街采取更严格措施 来源:金融界网金融界网2月18日消息,美国证券交.....

  原标题:美国证监会暗示将对华尔街采取更严格措施 来源:金融界网

  金融界网2月18日消息,美国证券交易委员会撤销特朗普时代有关所谓的取消资格豁免政策,此举将使公司为解决执法行动而进行的谈判复杂化。

  根据证券法,如果一家公司受到SEC的强制执行,它可能会自动丧失某些融资活动或监管豁免的资格——也就是说除非它获得SEC豁免。

  在特朗普政府时期,美国证券交易委员会表示,当其委员批准或拒绝和解时,它将通知公司有关给予豁免的决定。它还允许企业在委员投票否决豁免的情况下退出和解协议。

  在拜登政府的领导下,这一逆转将豁免程序与和解谈判分开。虽然豁免和和解协议都需要SEC的委员们的签字,但SEC执法部门的任务是就和解协议进行谈判,并提交协议申请批准。与此同时,证券交易委员会的政策部门对豁免提出建议。

  证券交易委员会代理主席Allison Herren Le:“重返执法部门的长期做法确保了对豁免的考虑是具有前瞻性的,并着重于保护投资者。市场和市场参与者免受那些不遵守法律的人的伤害,并称豁免不应该和解谈判过程中作为讨价还价的筹码。

  Debevoise &; Plimpton律师事务所合伙人、前SEC执法官员卡拉?布罗克迈耶表示,这意味着“已经为一个积极执法的时代做好了准备。”

  SEC的两名共和党委员反对改变:“坚持让愿意解决的实体对是否将授予其豁免申请一无所知,这极大地改变了该实体的解决方案,因为它削弱了解决方案的确定性和最终性。”即使在特朗普时代的政策(由当时的证交会主席杰伊·克莱顿颁布)之前,SEC委员也很少拒绝申请豁免的公司。

  证券交易委员会仍在等待拜登总统提名的机构负责人加里·詹斯勒(Gary Gensler)的确认。尚不清楚Gensler是否会采取更严格的方式批准豁免。

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