永煤违约事件后续:海通证券、海通资管被重罚 暂停服务12个月海通证券-亿元

发布时间:2021-03-25 20:17 来源: 股市行情 栏目: 股市新闻 点击:

来源:环球老虎财经app证监会发布公告对海通证券、海通资管进行监管处罚,暂停其服务12个月。此次.....

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  证监会发布公告对海通证券、海通资管进行监管处罚,暂停其服务12个月。此次处罚实际是此前海通证券违规向永城煤电发行债券的后续。

  3月24日晚间,证监会发布公告称,近日,证监会对海通证券、海通资管在开展投资顾问、私募资产管理业务过程中未审慎经营、未有效控制和防范风险、合规风控管理缺失等违规行为下发行政监管措施事先告知书。

  公告显示,上海证监局拟对海通证券采取责令增加内部合规检查的次数并提交合规检查报告、责令暂停为机构投资者提供债券投资顾问业务12个月的监督管理措施。同时,海通资管被采取责令暂停为证券期货经营机构私募资管产品提供投资顾问业务12个月、责令暂停新增私募资产管理产品备案6个月的监督管理措施。

  事实上,这已不是海通证券因为“永煤事件”第一次被处罚了。

  在2020年11月,海通证券就涉嫌为永城煤电违规发行债券提供帮助,以及存在涉嫌操纵市场等违规行为,涉及银行间债券市场非金融企业债务融资工具和交易所市场公司债券。

  1月8日晚间,交易商协会官网连发四则自律处分信息,对海通证券及其子公司海通资管、海通期货,以及东海基金予以警告,责令这四家公司针对本次事件中暴露出的问题进行全面深入的整改。

  海通证券主要的违规行为实际是触碰了“发行人不得在发行环节直接或者间接认购自己发行的债券”这项规定。

  而在海通证券被证监会严厉处罚的背后,是对于债券市场的监管愈发严格。

  公开数据显示,过去几年,在资管新规发挥威力的背景下,海通资管持续去通道,总管理规模不断下降,2016年至2019年资管规模分别是8406亿元、3273亿元、2944亿元、2584亿元。

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